徐某系D证券交易部的总经理，，，，，经人介绍意识了客户蔡某。。。。。徐某吹牛自己炒股经验丰硕，，，，，稳赚不赔，，，，，能够给蔡某操作股票并保障本金及固定收益。。。。。蔡某心想徐某作为交易部总经理，，，，，应该水平不错。。。。。因而双方达成口头和谈，，，，，约定徐某代蔡某操作其证券账户，，，，，蔡某每月按5%的比例收取固定收益，，，，，现实收益超出固定收益的部门作为徐某的报答，，，，，低于固定收益或吃亏的，，，，，由徐某按本金和固定收益进行补足，，，，，合作期限为一年。。。。。

    其后，，，，，蔡某向其证券账户打入33万元资金，，，，，并将账户密码通知徐某，，，，，徐某操作蔡某证券账户并按月向蔡某支付了5%的固定收益，，，，，双方合作甚欢。。。。。

    合作期满后，，，，，徐某又联系蔡某询问是否愿意持续合作。。。。。初尝甜头的蔡某感触徐某上次合作还算可信，，，，，因而与徐某再次达成口头和谈，，，，，约定由徐某持续操作蔡某账户，，，，，收益分成模式仍旧。。。。。但是，，，，，由于股市陆续下挫，，，，，徐某操作的蔡某账户出现了较大吃亏，，，，，徐某便终场向蔡某补足本金和支付固定收益。。。。。

    眼看本金越来越少，，，，，蔡某只好割肉清仓。。。。。蔡某收回账户使用权时，，，，，其账户仅剩11万元。。。。。在与徐某协商赔偿未果后，，，，，蔡某向广东局投诉，，，，，反映徐某涉嫌证券诓骗，，，，，要求徐某赔偿本金损失和支付固定收益。。。。。接到投诉后，，，，，广东局对蔡某反映的问题进行了核查，，，，，初步认定徐某作为证券从业人员接受客户委托买卖证券违反了《证券法》的有关划定，，，，，遂对其进行立案调查。。。。。

    2011年5月，，，，，广东局正式作出行政处罚决定，，，，，认定徐某暗里接受客户委托进行证券买卖违反了《证券法》第一百四十五条有关“证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的交易场所暗里接受客户委托买卖证券”的划定，，，，，组成了《证券法》第二百一十五条所述“证券公司及其从业人员违反本律例定，，，，，暗里接受客户委托买卖证券”的行为，，，，，对徐某赐与忠告并处以10万元？？？？？？。。。。。

    同时，，，，，徐某地点的证券公司也因其违反证券司法律规，，，，，解除其交易部总经理职务，，，，，并予以开除。。。。。

    此表，，，，，蔡某还向法院提起民事诉讼，，，，，要求徐某赔偿本金及固定收益损失共计51万元。。。。。2011年7月，，，，，有关法院作出判决，，，，，认定徐某与蔡某之间的委托合同因违反了司法的强造性划定而无效，，，，，双方对此均存在不对，，，，，但徐某作为证券从业人员应对蔡某本金损失承担80%的重要责任，，，，，蔡某自行承担20%的责任，，，，，徐某最终应向蔡某赔偿损失18万元。。。。。对于蔡某主张的固定收益部门，，，，，因有关约定违反司律例定未予支持。。。。。